八旬老院士，被立案调查！

老翟笔记今日分享:八旬老院士，被立案调查！

4 月 19 日晚间，中科曙光发布公告称，公司董事长李国杰于 2024 年 4 月 19 日收到中国证监会的《立案告知书》（编号：证监立案字 0012024004 号）。根据《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国行政处罚法》，中国证监会决定对李国杰涉嫌短线交易中科曙光股票的行为进行立案。本次事项系对李国杰个人的调查，不会对公司董事会运作及公司日常经营活动产生重大影响，李国杰将积极配合中国证监会的调查工作。

公开资料显示，李国杰出生于 1943 年，今年已逾 80 岁，其为中科院计算所研究员、中国工程院院士，担任中科曙光董事长十余年。2022 年李国杰从中科曙光获得的税前报酬总额为 24 万元，不过其同时在上市公司关联方获取报酬。

4 月 11 日，上交所向中科曙光下发监管工作函，就公司董事亲属短线交易事项明确监管要求。

同日，中科曙光公告，近日收到公司董事长李国杰出具的《关于亲属短线交易的情况说明及致歉函》，获悉李国杰的配偶张蒂华于 2023 年 3 月 3 日至 2024 年 3 月 14 日期间通过集中竞价交易方式买卖公司股票，上述交易构成短线交易。

根据公告，董事长李国杰的配偶张蒂华于 2023 年 3 月 3 日至 2024 年 3 月 14 日期间通过集中竞价交易方式买卖公司股票，根据相关规定，上述交易构成短线交易。

经核查，张蒂华自 2023 年 3 月 3 日起持有公司股票，并于 2023 年 3 月 3 日至 2024 年 3 月 14 日期间累计买入公司股票 334.33 万股（141 笔），累计成交金额合计 1.54 亿元；累计卖出公司股票 334.26 万股（91 笔），累计成交金额合计 1.54 亿元；扣除交易佣金、印花税等税费后累计收益 58.98 万元。截至公告日，张蒂华尚持有公司股票 700 股。

公司获悉该事项后高度重视，并及时核查相关情况，李国杰及其配偶张蒂华均对上述违规行为深表歉意并积极配合核查。本次事项的处理情况及已采取相关措施，张蒂华已将本次短线交易所得收益 58.98 万元全额上交至公司。

此外，张蒂华未能正确理解短线交易的相关法律、法规规定，不存在主观故意违规情况。其交易期间未征询李国杰意见，亦未告知上述交易行为，系个人根据证券市场已公开的信息并基于个人判断而独立作出的投资行为，李国杰不知悉其证券账户交易情况，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形，亦不存在利用内幕信息谋求利益的目的。

张蒂华已认识到本次违规交易的严重性，对因本次短线交易行为给市场和投资者带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意。李国杰对于未能对其亲属及时尽到督促义务、未能及时发现其亲属买卖公司股票深表自责。李国杰、张蒂华承诺将严格遵守相关法律法规规定。

中科曙光表示，公司将以此为鉴，进一步加强培训宣导，进一步督导全体董事、监事、高级管理人员强化对亲属行为的监督管理，严格遵守相关规定，避免此类事项再次发生。

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